Foto: Sergio F Cara (NotiPress/Composición)
La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) anunció que BIT Mining Ltd, conocida anteriormente como 500.com Limited, acordó pagar una multa civil de 4 millones de dólares para resolver violaciones de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA). Las irregularidades ocurrieron entre 2017 y 2019, cuando la compañía participó en un esquema de sobornos destinados a influir en altos funcionarios extranjeros en Japón. La empresa buscaba asegurar la aprobación para construir un casino resort integrado en Japón, un mercado con alto potencial de crecimiento en el sector del juego.
De acuerdo con la investigación de la SEC, 500.com Limited, una empresa con sede en Shenzhen, China, que cotizaba en la Bolsa de Valores de Nueva York bajo el símbolo "WBAI", realizó pagos ilícitos por aproximadamente 2,5 millones de dólares. Estos pagos incluyeron sobornos en efectivo, entretenimiento de lujo y viajes extravagantes. Los pagos fueron autorizados por altos ejecutivos de la empresa y dirigidos a funcionarios influyentes, incluidos miembros del parlamento japonés. A pesar de estos esfuerzos corruptos, el proyecto de casino nunca se concretó debido a irregularidades que salieron a la luz antes de que la compañía lograra ingresar al mercado japonés.
El jefe de la Unidad FCPA de la División de Cumplimiento de la SEC, Charles E. Cain, enfatizó en un comunicado la importancia de proteger la integridad de los mercados financieros internacionales. "El soborno y la corrupción alteran esa dinámica, distorsionando el funcionamiento ordenado de los mercados y socavando la confianza de los inversores", declaró Cain. También añadió que la falta de controles contables internos adecuados en 500.com creó un entorno que permitió el plan de sobornos.
También en una acción paralela, el Departamento de Justicia de Estados Unidos (DOJ) informó que BIT Mining Ltd aceptó un acuerdo de procesamiento diferido, incluyendo el pago de una multa penal de 10 millones de dólares. De esa cantidad, 4 millones serán aplicados a la sanción civil impuesta por la SEC. Como parte del acuerdo, la empresa se comprometió a reforzar sus controles internos y a cesar cualquier conducta que viole las disposiciones de la FCPA.
Este caso es un recordatorio del alcance global de las leyes anticorrupción y de las consecuencias de su incumplimiento. Tanto la SEC como el DOJ recalcaron que las decisiones empresariales deben basarse en méritos legítimos y no en prácticas corruptas que socaven la transparencia y la confianza de los inversores.
Además, se resaltó la necesidad de una supervisión estricta para evitar que los altos niveles corporativos autoricen o ignoren prácticas corruptas. "Los inversores deben tener confianza en que las operaciones y el desempeño de las empresas públicas reflejan méritos y consideraciones legítimas", concluyó Cain, destacando el impacto negativo que estos esquemas tienen en la estabilidad de los mercados.
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